公告日期：2020-12-31

　　 英大基金管理有限公司公募基金风险等级评价说明
（2020 年 12 月）
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、
《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》及《基
金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》 等相关法律法规， 公司对旗下
公募基金的风险等级进行审慎评估， 评价方法及体系如下所示：
一、 风险评价内容
公募基金风险等级评价应当采取多维度分类原则， 按照基金的投资规模， 投
资方向、 范围及比例， 基金流动性， 基金结构化程度及杠杆比例、 到期时限、 投
资单位产品或者相关服务的最低金额、 募集方式、 发行人等相关主体的信用状况、
同类基金过往业绩等进行风险评级。
涉及投资组合的基金应当按照基金整体风险等级进行评估。
基金存在下列因素的， 应当审慎评估其风险等级：
1. 存在本金损失的可能性， 因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全
部损失的基金；
2. 基金的流动变现能力， 因无公开交易市场、 参与投资者少等因素导致难
以在短期内以合理价格顺利变现的基金；
3. 基金的可理解性， 因结构复杂、 不易估值等因素导致普通人难以理解其
条款和特征的基金；
4. 基金的募集方式， 涉及面广、 影响力大的公募基金；
5. 基金的跨境因素， 存在市场差异、 适用境外法律等情形的跨境发行或者
交易的基金；
6. 自律组织认定的高风险基金；
7. 其他有可能构成投资风险的因素。
二、 评价方法及风险分级
对于首次发行、 存续期内定期开放的公募基金风险评价应充分考虑基金的投
资方向、 投资范围和投资比例， 历史规模和持仓比例， 结构化程度、 过往业绩及
基金净值的历史波动程度， 成立以来有无违规行为发生等多个方面的因素。
（一） 根据公募基金投资范围和资产配置进行风险评价：
1. 股票型基金风险评价为 6 分；
2. 混合型基金风险评价为 4 分；
3. 债券型基金风险评价为 2 分；
4. 货币型、 避险策略基金风险评价为 1 分。
（二） 根据公募基金的流动性设置风险加项：
1. 公募基金封闭期限在 3 个月以上（含 3 个月） 的， 同时基金在封闭期内
不可流通转让的， 风险加项为 3 分；
2. 公募基金封闭期限在 3 个月以上（含 3 个月） 的， 同时基金在封闭期内
可流通转让的， 风险加项为 2 分；
3. 开放式公募基金风险加项为 0 分。
（三） 根据公募基金结构化程度设置风险加项：
1. 分级债券型、 股票型、 混合型公募基金， 风险加项为 3 分；
2. 其他分级公募基金， 风险加项为 4 分；
3. 非分级公募基金， 风险加项为 0 分。
（四） 根据公募基金投资方向、 标的及比例进行风险调整， 风险加减项范围
为-3 分到 3 分， ......
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