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发表于 2019-12-31 17:44:21 股吧网页版
英大基金管理有限公司产品风险等级评价说明(2019年12月) 查看PDF原文

公告日期:2019-12-31

  

英大基金管理有限公司产品风险等级评价说明

(2019 年 12 月)

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》等相关法律法规,公司对旗下产品风险等级进行审慎评估,评价方法体系如下:

一、风险评价内容

产品风险评价应当采取多维度分类原则,按照产品的投资规模,投资方向、范围及比例,产品流动性,产品结构化程度及杠杆比例、到期时限、投资单位产品或者相关服务的最低金额、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品过往业绩等进行风险评级。

涉及投资组合的产品应当按照产品整体风险等级进行评估。

产品存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级:

1. 存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品;

2. 产品的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品;

3. 产品的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品;

4. 产品的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品;

5. 产品的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品;

6. 自律组织认定的高风险产品;

7. 其他有可能构成投资风险的因素。

二、评价方法及风险分级

对于首次发行、存续期内定期开放的公募基金风险评价应充分考虑基金的投资方向、投资范围和投资比例,历史规模和持仓比例,结构化程度、过往业绩及基金净值的历史波动程度,成立以来有无违规行为发生等多个方面的因素。

(一)根据公募基金投资范围和资产配置进行风险评价:

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