公告日期：2023-02-24

华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年二月

重要提示

华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年12月13日经中国证监会证监许可【2012】1683号文核准募集，本基金基金合同于2013年3月18日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

本基金投资范围中包含中小企业私募债，由于中小企业私募债采用非公开发行方式，不能公开挂牌转让，且单只私募债券的发行和转让对象不超过200个账户，其流动性相对于一般债券较差，需要一定的流动性利差补偿；中小企业私募债的发债主体整体资质较弱，多数可能无抵押，不存在隐性担保问题，且信息披露及投资者保护等制度尚不完善，未来可能出现信用违约的风险。

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投
资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金认购时承诺使用的发起资金，自《基金合同》生效之日起3年后可赎回。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本次招募说明书更新事项：增加养老金客户优惠申购费率。本招募说明书所载内容截止日为2022年11月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年9月30日（财务数据未经审计）。

目录

一、 绪言...... 5
二、 释义...... 5
三、 基金管理人...... 10
四、 基金托管人...... 23
五、 相关服务机构...... 25
六、 基金的募集...... 68
七、 基金合同的生效...... 68
八、 基金份额的申购、赎回与转换...... 69
九、 基金的投资...... 79
十、 基金的业绩...... 94
十一、 基金的财产...... 97
十二、 基金资产的估值...... 98
十三、 基金的收益与分配...... 103
十四、 基金的费用与税收...... 104
十五、 基金的会计与审计...... 106
十六、 基金的信息披露...... 107
十七、 侧袋机制......114
十八、 风险揭示......117
十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 123
二十、 基金合同的内容摘要...... 126
二十一、 基金托管协议的内容摘要...... 151
二十二、 对基金份额持有人的……
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