公告日期：2024-11-05

华泰柏瑞上证科创板 200

交易型开放式指数证券投资基金

托管协议

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中泰证券股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人...... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 9
五、基金财产保管...... 9
六、指令的发送、确认和执行...... 12
七、交易及清算交收安排...... 14
八、基金资产净值计算和会计核算...... 15
九、基金收益分配...... 20
十、信息披露...... 20
十一、基金费用...... 22
十二、基金份额持有人名册的保管...... 23
十三、基金有关文件和档案的保存...... 23
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 23
十五、禁止行为...... 25
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 26
十七、违约责任...... 27
十八、争议解决方式...... 28
十九、基金托管协议的效力...... 28
二十、其他事项...... 29
二十一、基金托管协议的签订...... 29

鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中泰证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司拟担任华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，中泰证券股份有限公司拟担任华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；

为明确华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1
号 17 层

法定代表人：贾波

设立日期： 2004 年 11 月 18 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿元

存续期限：持续经营

联系电话：（021）38601777

（二）基金托管人

名称：中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼

法定代表人：王洪

成立时间：2001 年 05 月 15 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：696862.575600 万人民币

存续期间：持续经营

基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037 号

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险
管理规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。若有抵触，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“基金的信息披露”部分约定的内容为准。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理……
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