公告日期：2023-06-13

东吴中证新兴产业指数证券投资基金

招募说明书更新

—东吴基金管理有限公司 2023 年 1 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

目 录

重要提示 ......1

一、绪言 ......3

二、释义 ......4

三、基金管理人 ......8

四、基金托管人 ......16

五、相关服务机构 ......19

六、基金的募集 ......21

七、基金合同的生效 ......22

八、基金份额的申购与赎回 ......23

九、基金的投资 ......32

十、基金的业绩 ......42

十一、基金财产 ......44

十二、基金资产的估值 ......45

十三、基金的收益分配 ......51

十四、基金费用与税收 ......53

十五、基金的会计与审计 ......55

十六、基金的信息披露 ......56

十七、侧袋机制 ......61

十八、基金的风险揭示 ......64

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......70

二十、基金合同的内容摘要 ......72

二十一、基金托管协议的内容摘要 ......86

二十二、对基金份额持有人的服务 ......95

二十三、其他应披露事项 ......97

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......101

二十五、备查文件 ......102

重要提示

1、本基金根据 2010 年 12 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴中证新兴产
业指数证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2010】【1792】号）的核准进行募集，本基
金的基金合同于 2011 年 2 月 1 日正式生效。

2、基金管理人保证《东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金标的指数为中证新兴产业指数：

（1）指数样本空间

中证 800 指数样本。

（2）选样方法

1）从样本空间中选取产品或服务有稳定并具备发展前景的市场需求、有良好的经济技术效益或能带动一批产业兴起的上市公司证券作为新兴产业待选样本；

2）将上述待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名靠前的 100 只证券作为指数样本。

（3）指数加权方式

指数采用调整市值加权。权重因子介于 0 和 1 之间，以使所有样本权重相等。

（4）指数样本股权重调整

1）定期调整

指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五
的下一交易日。

权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间相同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。

2）临时调整

特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司
发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站（网址：http://www.csindex.com.cn/）。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

5、本基金为指数基金，投资者投资于本……
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