公告日期：2020-03-16

东吴增利债券型证券投资基金

招募说明书更新

—东吴基金管理有限公司 2020 年 1 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经中国证监会 2011 年 5 月 26 日证监许可【2011】【818】号文核准募集，基金的
基金合同于 2011 年 7 月 27 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金为债券型基金，投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。本基金投资于非固定收益类资产的比例不超过基金资产的 20%。

本基金以一元的发售面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于该发售面值。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 1 月 31 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 12 月 31 日。（财务数据未经审计）

目录

一、绪言 ......1

二、释义 ......2

三、基金管理人 ......7

四、基金托管人 ......16

五、相关服务机构 ......20

六、基金的募集 ......42

七、基金合同的生效 ......43

八、基金份额的封闭期和开放期 ......44

九、基金份额的申购与赎回 ......45

十、基金的投资 ......57

十一、基金的业绩 ......66

十二、基金财产 ......68

十三、基金资产的估值 ......70

十四、基金的收益分配 ......75

十五、基金费用与税收 ......77

十六、基金的会计与审计 ......80

十七、基金的信息披露 ......81

十八、基金的风险揭示 ......87

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......91

二十、基金合同的内容摘要 ......94

二十一、基金托管协议的内容摘要 ......115

二十二、对基金份额持有人的服务 ......132

二十三、其他应披露事项 ......134

二十四、招募说明书存放及查……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。