公告日期：2020-03-16

东吴优信稳健债券型证券投资基金

更新招募说明书

—东吴基金管理有限公司 2020 年 2 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

重要提示......1

一、绪言......2

二、释义......3

三、基金管理人......7

四、基金托管人......16

五、相关服务机构......19

六、基金的募集......42

七、基金合同的生效......43

八、基金份额的申购与赎回......44

九、与基金管理人管理的其他基金转换...... 52

十、基金的投资......58

十一、基金的业绩......68

十二、基金财产......71

十三、基金资产估值......72

十四、基金的收益分配......78

十五、基金费用与税收......80

十六、基金的会计与审计......83

十七、基金的信息披露......84

十八、基金的风险揭示......88

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......91

二十、基金合同的内容摘要......94

二十一、基金托管协议的内容摘要...... 108

二十二、对基金份额持有人的服务...... 117

二十三、其他应披露事项......119

二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 123

二十五、备查文件......124

重要提示

本基金根据 2008 年 8 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券
型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】【1048】号）的核准，进行募集。本基金
的基金合同于 2008 年 11 月 05 日正式生效。

基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金主要投资于固定收益品种并少量参与股票市场投资，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，投资风险，包括利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本次更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 1 月 31 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）其他有关规定及《东吴优信稳健债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。

本《招募说明书》阐述了东吴优信稳健债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决……
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