公告日期：2021-08-28

嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数
证券投资基金

招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

二零二一年八月

重要提示

本基金经2021年5月17日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】1730号）注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。

本基金标的指数为中证稀有金属主题指数。

（1）指数样本空间

同中证全指指数的样本空间。

（2）选样方法

① 对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及稀有金属采矿、冶炼和加工的上市公司证券作为待选证券；

② 在上述待选证券中，按照过去一年日均总市值由高到低排序，选取排名靠前的 50只证券作为指数样本；不足 50 只时全部纳入。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资本金不受损失。

目 录

一、绪 言...... 1
二、释 义...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......21
六、基金的募集......24
七、基金合同的生效......30
八、基金份额的上市交易......32
九、基金份额的申购、赎回......34
十、基金的投资......47
十一、基金的财产......53
十二、基金资产估值......54
十三、基金的收益与分配......59
十四、基金的费用与税收......61
十五、基金的会计与审计......63
十六、基金的信息披露......64
十七、风险揭示......71
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......79
十九、基金合同内容摘要......81
二十、基金托管协议的内容摘要......97
二十一、对基金份额持有人的服务......117
二十二、其他应披露事项......118
二十三、招募说明书存放及查阅……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。