公告日期：2024-08-01

招商沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人： 广发证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
招商基金管理有限公司 基金份额发售公告
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重要提示
1、 招商沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“招商沪深300ETF”、 “本基金” ）的
募集已获中国证监会证监许可〔 2024〕 1043号文准予注册。
2、 本基金的基金类别是股票型证券投资基金，基金运作方式是交易型开放式。
3、 本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），托管人为广发证券股份有
限公司，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、 本基金自2024年8月16日至2024年9月2日进行发售。 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购
和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2024年8月16日至2024年9月2
日， 网上现金认购的日期为2024年8月29日至2024年9月2日。 如上海证券交易所对网上现金认购时间作
出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。 基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时
间，并及时公告。
6、 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现
金进行的认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。
7、 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过
99,999,000份。投资人在认购时间内可多次提交认购申报，认购申报一经确认，认购资金即被冻结。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额需为
1,000份或其整数倍。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在50万份以上（含
50万份）。投资人在认购时间内可以多次认购。
网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下股票
认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以A
股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的标的指数成份券和已公告的备选成份券。如网下股票认
购期间全部投资人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在标的指数中权重占比的，基金管理人有
权全部或部分拒绝该股票的认购申报。投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，单笔认购份额须在
50万份以上（含50万份）。
8、本基金首次募集规模上限为80亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用，下同）。
在募集期结束后，累计有效认购申请份额总额超过80亿份（折合为金额80亿元人民币），基金管理
人将采取全程比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确
认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行
承担。
招商基金管理有限公司 基金份额发售公告
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认购申请确认比例的计算方法如下：
认购申请确认比例＝80 亿份/有效认购申请份额总额
投资者认购申请确认份额=提交的有效认购申请份额×认购申请确认比例
“有效认购申请份额总额”、“投资者认购申请确认份额”都不包括募集期利息和认购费用。
当认购发生部分确认时，认购申请确认份额不受认购最低限额的限制，将按照认购申请确认比例对
每笔有效认购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的累计有效
认购份额（不包括募集期利息和认购费用）可能会略微超过 80 亿份。最终认购申请确认结果以本基金
登记机构的记录为准。
9、 投资人在认购本基金时，需按基金管理人或其指定的发售代理机构的规定，备足认购资金或股
票，办理认购手续。认购申请提交后如需撤销以基金管理人或其指定的发售代理机构的规定为准。
10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。
认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥
善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
11、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请详细
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。