公告日期：2019-10-24

信诚中小盘混合型证券投资基金 2019 年第三季度报告

2019 年 09 月 30 日

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2019 年 10 月 24 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 23 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 信诚中小盘混合

基金主代码 550009

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 02 月 10 日

报告期末基金份额总额 27,423,686.65 份

本基金通过重点投资于具有较高成长性或具有价值优势的中小盘股票,追
投资目标 求高于业绩比较基准的超额收益,在控制风险的前提下,追求基金资产的长
期稳定增值。

1、资产配置策略: 本基金的资产配置策略基于 MVSR 分析框架来制定。MVSR
分析框架包括四个部分:M-宏观经济情况,V-估值水平,S-市场情况,R-风险
状况。对上述四个部分,本基金会进行最近三个月和未来 12 个月的分析和
预测,从而得出乐观、中性、谨慎和悲观的看法,在这些分析的基础上,得出
对市场、行业的整体判断和指数运行空间的判断,并根据这些判断来决定本
基金的大类资产配置比例和行业配置策略。

投资策略 2、股票投资策略:本基金通过重点投资中小盘股票,以期把握中小企业两类
投资机会:高速成长预期所带来的上升动量以及由于低关注度所带来的价
格回归。本基金的股票投资将以“自下而上”的精选策略为主,同时结合
“自上而下”的分析对公司成长性进行逻辑性判断,以甄别具有较高成长
性抑或具有价值优势的中小盘股票。通过广泛深入的实地调研和细致严谨
的案头分析,本基金将根据对中小盘股票的成长性及其可持续性、行业前景
及行业地位,结合估值水平,进行股票组合的构建。

业绩比较基准 40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+20%×中证综合债
指数收益率。

风险收益特征 本基金属于混合型基金,预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场
基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。

基金管理人 中信保诚基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

注:本基金管理人法定名称于 2017 年 12 月 18 日起变更为“中信保诚基金管理有限公……
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