公告日期：2019-11-06

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交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金
(更新)招募说明书
（2019 年第 3 号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
二〇一九年十一月
交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金
（更新） 招募说明书（2019 年第 3 号）
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【重要提示】
交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经 2016 年 8
月 12 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可【2016】
1812 号文准予募集注册。 本基金基金合同于 2017 年 3 月 3 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金在基金合同生效之日起两年(含两年)的期间内采取封闭式运作。封闭期
内，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额。本基金转为开放式运作后基金投
资者方可申购、赎回本基金基金份额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资中小企业私募债
的特有风险； 投资资产支持证券的特有风险； 连续六十个工作日出现基金份额持有
人数量不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元情形时基金管理人将依基金合同
约定提前终止基金合同的风险； 投资本基金特有的其他风险等等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，
潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可
交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金
（更新） 招募说明书（2019 年第 3 号）
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能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。
本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金......
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