公告日期：2024-10-11

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投
资基金

招募说明书(更新)

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二四年九月

重要提示

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年6月6日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】753号文核准募集。本基金基金合同于2013年9月4日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资科创板股票的特定风险、本基金定期支付相关的特定风险，例如定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金是一只混合型基金，在证券投资基金中属于较高风险的品种，其长期平均风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金按照基金合同的约定，每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金，但基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益，定期支付不等同于收益分配，年化现金支付比率也不代表本基金的实际投资收益率。根据基金合同的约定，特定情形下并存在当期定期支付业务被确认失败的风险。基金管理人可以根据基金实际运作情况和市场环境的变化，在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整，并至少在调整前一个月公告，上述调整不须召开份额持有人大会。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、基
金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

本招募说明书所载内容截止日为2024年09月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年06月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

目 录

重要提示......1
一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人......10
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......21
六、基金的募集......57
七、基金合同的生效......58
八、基金份额的申购与赎回......59
九、基金的转换......70
十、基金的定期支付......77
十一、基金的投资......81
十二、基金的业绩......93
十三、基金的财产......95
十四、基金资产的估值......96
十五、基金收益与分配......101
十六、基金的费用与税收......102
十七、基金的会计与审计......104
十八、基金的信息披露......105
十九、风险揭示......111
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......119
二十一、基金合同内容摘要......121
二十二、托管协议的内容摘要......135
二十三、对基金份额持有人的服务......152
二十四、其他应披露事项......154
二十五、招募说明书的存放及查阅方式......156
二十……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。