公告日期：2020-12-28

交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金

(更新)招募说明书

(2020 年第 2 号)

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二〇年十二月

重要提示

交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以 下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】 795号文核准募集。本基金基金合同于2009年9月29日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基 金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引 发的信用风险，投资科创板股票的特定风险，以及本基金投资策略所特有的风险 等等。本基金为ETF联接基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股 票市场相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基 金，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭 证。

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关信息截止日为2020年12月28日。本招募说明书所载其他内容截止日为2020年09月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年06月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

目 录

重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 4
二、释义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 10
四、基金托管人 ...... 18
五、相关服务机构 ...... 21
六、基金的募集 ...... 44
七、基金合同的生效 ...... 46
八、基金份额的申购与赎回 ...... 47
九、基金的转换 ...... 60
十、基金的投资 ...... 67
十一、基金的业绩 ...... 78
十二、基金的财产 ...... 80
十三、基金资产的估值 ...... 81
十四、基金的收益与分配 ...... 88
十五、基金的费用与税收 ...... 90
十六、基金的会计与审计 ...... 92
十七、基金的信息披露 ...... 93
十八、风险揭示 ...... 99
十九、基金合同的终止与基金财产的清算 ...... 106
二十、基金合同内容摘要 ...... 108
二十一、托管协议的内容摘要 ...... 123
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 138
二十三、其他应披露事项 ...... 140
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 142
二十五、备查文件 ...... 143

一、绪言

《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金……
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