公告日期：2021-03-31

交银施罗德上证180公司治理交易型开放式
指数证券投资基金联接基金

(更新)招募说明书

(2021 年第 1 号)

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二一年三月

重要提示

交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以 下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】 795号文核准募集。本基金基金合同于2009年9月29日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，投资科创板股票的特定风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为ETF联接基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属 于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

本基金主要投资于目标 ETF，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。

本基金标的指数为上证 180 公司治理指数。

1、选样空间

上证 180 指数样本和上证公司治理指数样本。

2、选样方法

（1）根据上证 180 指数选样方法对样本空间内证券进行综合排名；

（2）在上证 180 指数与上证公司治理指数样本交集中，选择综合排名前 100
名的交集证券作为上证180公司治理指数样本。如果该交集证券数量不足100只，则在上证公司治理指数样本中选择综合排名最高的非交集证券补足。

3、指数计算

指数计算公式为：

其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数)。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同 变更相关信息截止日为2021年03月31日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2020年09月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年06月30日。本招募说 明书所载的财务数据未经审计。

目 录

重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 4
二、释义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 10
四、基金托管人 ...... 18
五、相关服务机构 ...... 21
六、基金的募集 ...... 44
七、基金合同的生效 ...... 46
八、基金份额的申购与赎回 ...... 47
九、基金的转换 ...... 60
十、基金的投资 ...... 67
十一、基金的业绩 ..……
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