公告日期：2017-01-07

海富通富源债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　

重要提示

本基金经2016年7月12日中国证券监督管理委员会【2016】1558号文准予注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、由于本基金股票、权证等权益类资产投资比例最高为20%所带来的风险、本基金特有的风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。

本基金以1.00元发售面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破

1.00元发售面值的风险。本基金为债券型基金，其预期风险及收益水平低于股票型基金、混合

型基金，高于货币市场基金，属于较低风险水平的投资品种。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

目录

第一部分绪言1

第二部分释义2

第三部分基金管理人6

第四部分基金托管人16

第五部分相关服务机构21

第六部分基金的募集23

第七部分基金合同的生效26

第八部分基金份额的申购与赎回27

第九部分基金的投资37

第十部分基金的财产45

第十一部分基金资产的估值46

第十二部分基金的收益与分配51

第十三部分基金的费用和税收53

第十四部分基金的会计与审计55

第十五部分基金的信息披露56

第十六部分风险揭示62

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算67

第十八部分基金合同的内容摘要69

第十九部分基金托管协议的内容摘要84

第二十部分对基金份额持有人的服务101

第二十一部分其他披露事项104

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式106

第二十三部分备查文件107

第一部分绪言

《海富通富源债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《海富通富源债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了海富通富源债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合……
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