公告日期：2021-12-29

浦银安盛基金管理有限公司

浦银安盛优化收益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

2021 年第 3 号

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛优化收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]1186 号）

核准日期：2008 年 10 月 15 日

基金合同生效日期：2008 年 12 月 30 日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的相关内容。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金本次更新招募说明书主要涉及本基金基金经理等主要人员情况变更，根据法规要求，本基金管理人对招募说明书相应内容（“第三部分 基金管理人”中“二、主要人员情况”）进行了更新，相关信息更新截止日期为 2021 年 12 月
28 日。除非另有说明，本招募说明书其余所载内容截止日为 2021 年 7 月 8 日，、

有关财务数据和净值表现截止日 2021 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

目 录

第一部分 绪言 ......3
第二部分 释义 ......4
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人......25
第五部分 相关服务机构 ......30
第六部分 基金的募集......33
第七部分 基金合同的生效......34
第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 ......35
第九部分 基金的投资......45
第十部分 基金的财产......61
第十一部分 基金资产的估值......63
第十二部分 基金的费用与税收 ......69
第十三部分 基金的收益与分配 ......72
第十四部分 基金的会计与审计 ......74
第十五部分 基金的信息披露......75
第十六部分 侧袋机制......81
第十七部分 风险揭示 ......84
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......90
第十九部分 基金合同的内容摘要......93

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ......117
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 135
第二十二部分 其他应披露事项...... 137
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 139
第二十四部分 备查文件 ...... 140

第一部分 绪言

《浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券……
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