公告日期：2018-03-24

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海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金基金合同和
托管协议的修改对照表
一、 基金合同主要修订内容、依据
章节 修订内容 修订依据
前言 “一、订立本基金合同的目的、依据和
原则”中，增加：
“《 公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》 （以下简称“《 流动
性规定》” ） ”
将《 公开募集开放
式证券投资基金流动性
风险管理规定》 纳入基
金合同制订依据
释义 增加：
“58、 《 流动性规定》 ：指中国证监会
2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
起实施的《 公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》 及颁布机关对
其不时做出的修订”
根据《 流动性风险
管理规定》 补充相关释
义
释义 增加：
“59、流动性受限资产：指由于法律法
规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不
限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提
前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等”
根据《 流动性风险
管理规定》 补充相关释
义
基金份额的申购
与赎回
“五、申购和赎回的数量限制”中，增
加：
“4、当接受申购申请对存量基金份额持
《 流动性风险管理
规定》 第十九条
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有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购
金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，
切实保护存量基金份额持有人的合法权
益，具体请参见相关公告。 ”
基金份额的申购
与赎回
“六、申购和赎回的价格、费用及其用
途”之“5、赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担，在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。基金管理人应
当将赎回费按法律法规规定的比例纳入
基金财产，未计入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。 ”中，
增加：
“……其中对于持续持有期少于 7 日的
投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额
计入基金财产。 ”
《 流动性风险管理
规定》 第二十三条
基金份额的申购
与赎回
“七、拒绝或暂停申购的情形”中，增
加：
“6、基金管理人接受某笔或者某些申购
申请有可能导致单一投资者（发起资金
提供方除外）持有基金份额的比例达到
或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度
的情形时。
7、......
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