公告日期:2019-08-08
广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二零一九年八月
招募说明书
【重要提示】
本基金于2019年7月24日经中国证监会证监许可【2019】1354号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数基金,特定风险还包括:标的指数的风险、基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参
考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现
风险等等。 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中证央企创新驱动指数的表现,具
有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金的投资范围包
括股指期货,在股指期货交易中有基差风险及合约品种差异造成的风险。本基金投资范围包
括资产支持证券,可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前
偿付风险以及操作风险和法律风险。本基金的投资范围包括证券公司短期公司债等品种,可
能给本基金带来额外风险。
投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖
出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基
金份额,T 1日不得卖出和赎回,T 1日交收成功后,T 2日可卖出和赎回。投资者赎回获得
的股票当日可卖出。因此为投资者办理申购业务的代理机构若发生交收违约,将导致投资者
不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。投资者认购
本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现
金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证央企创新驱动指数成份股中的上海证券交易
招募说明书
所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。