公告日期：2021-07-22

华安恒生科技交易型开放式指数证券投资
基金（QDII）

更新的招募说明书

（2021 年第 2 号）

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二一年七月

重要提示

本基金于2021年4月28日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2021]1546号）注册，进行募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为恒生科技指数，指数编制方案如下：

样本空间：香港交易所主板上市的大中华公司股票，不包括外国公司和根据香港交易所主板上市规则第 21 章上市之投资公司；

行业要求：被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必需性消费、医疗保健业、金融业、资讯科技业；

主题要求：与网络（包括移动通讯）、金融科技、云端、电子商贸及数码业务等科技主题高度相关；

创新筛选要求：指数选股准则会考虑公司是否利用科技平台进行营运、研究发展开支占收入之比例是否大于或等于5%及年度收入同比增长是否大于或等于10%；

经上述筛选后，市值最大的30 只股票将被纳入成为指数成份股。

本指数每季度调整一次成分股。设有快速纳入机制，容许新上市的大型科技企业更加适时地被纳入指数。单一成分股设置8%比例权重上限。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：https://www.hsi.com.hk/schi。

本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代投资者买券卖券的风险、股指期货投资风险等；（2）市场风险；（3）境外投资风险主要包括汇率风险、市场风险、法律和政治风险、会计制度风险及税务风险等；
（4）流动性风险；（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（6）参考IOPV决策和IOPV 计算错误的风险；（7）退市风险。其它风险包括投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。

本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的 80%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。本基金为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金为主要投资于香港市场的证券投资基金，需要承担汇率风险、香港市场投资所面临的特别投资风险。
本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

由于登记机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当投资者赎回申请被登记机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现金替代款。投资者投资本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式及其日后的变更以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式及其日后的变更已经认可。

本基金由华安基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。

基金的过往业绩并不预示其未来表现……
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