公告日期：2021-07-21

华夏基金管理有限公司关于

修订旗下上海证券交易所跨境ETF
基金合同、招募说明书（更新）的公告

为进一步满足投资者需求，提高申赎结算效率，根据中国证券登记结算有限责任公司相
关业务规则，上海证券交易所（以下简称“上交所” ）、中国证券登记结算有限责任公司将自
2021年 7 月 26 日 起 对 在 上 交 所 上 市 的 跨 境 交 易 型 开 放 式 证 券 投资基金 （以下简称 “跨境
ETF” ）的申赎结算模式进行调整。基于此，经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案，华
夏基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” ）对旗下在上交所上市的跨境ETF的基金合
同、招募说明书（更新）中有关清算交收与登记等内容进行了相应修订。现将主要修订情况公
告如下：

一、基金范围

基金名称 场内简称 扩位简称 基金代码

华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 恒生通 恒生ETF 513660

华夏纳斯达克 100交易 型开放 式指数 证券 投资基金 纳斯达克 纳斯达克ETF 513300

（QDII）

华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金 恒生互联 恒生互联网ETF 513330

（QDII）

华夏野村日经 225交易 型开放 式指数 证券 投资基金 日经ETF 日经ETF 513520

（QDII）

华夏恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 恒指科技 恒生科技指数ETF 513180

二、基金合同、招募说明书（更新）修订情况

本次基金合同、招募说明书（更新）主要修订内容如下（各基金具体修订详见附件）：

（一）将恒生通基金合同“基金份额的申购与赎回” 章节中“申购和赎回申请的确认” 及

“申购和赎回的清算交收与登记” 的具体规则描述删除，并约定具体规则详见基金招募说明
书及其更新。

（二）在上述基金招募说明书（更新）中新增或调整关于投资者申购的基金份额卖出和
赎回的时间为“投资者申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回。”

（三）修订上述基金招募说明书（更新）“基金份额的申购与赎回” 章节中“申购和赎回

的清算交收与登记” 内容，以下以恒指科技修订为例：

“3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适
用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。

本基金申购业务采用实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称RTGS）

模式；赎回业务涉及的现金替代可采用代收代付处理；申购、赎回业务涉及的现金差额和现金
替代退补款可采用代收代付处理。

1）申购的清算交收

投资者T日现金申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在T日日间
实时办理基金份额及现金替代的交收；T日日间未进行勾单确认或日间资金不足的，登记结算
机构在T日日终根据资金是否足额办理基金份额及现金替代的清算交收， 并将结果发送给基
金管理人、申购赎回代理券商和基金托管人。基金管理人在T+2日内办理现金差额的清算，在
T+3日内办理现金差额的交收。

2）赎回的清算交收

投资者T日赎回申请受理后， 登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的清算

交收。基金管理人在T+2日内办理现金差额的清算，在T+3日内通过登记结算机构的代收代付
平台办理现金差额的交收。正常情况下，赎回替代款项的清算交收于T+7日（指开放日）内办
理。但如果出现基金投资市场交易清算规则发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内
的部分证券因停牌、流动性不足等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的清算交收可延迟办
理。

对于因申购赎回代理机构交收资金不足，导致投资者现金申购失败的情形，按照申购赎
回代理机构的相关规则处理。

如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据业务规
则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。

基金管理人、登记机构可在法律法规允许的范围内，对申购赎回的程序、份额清算交收和
登记……
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