公告日期:2017-12-08
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书( 2017 年二号)
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纳斯达克 100 交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书
( 2017 年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日:二一七年十月二十五日
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第二号)
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]262 号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资
人在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到
的主要风险包括:( 1)本基金特有的风险,主要包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离
的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变
更的风险、基金管理人代理申赎投资人买券卖券的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价
的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资人参考 IOPV 做出投资决策的风
险和 IOPV 计算错误的风险、第三方机构服务的风险、 管理风险等;( 2)投资风险,主要包括
市场风险等;( 3)运作风险,主要包括操作风险等;( 4)不可抗力风险;等等。本基金投资
于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%。本基金属于股票型基金,
预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要
采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相
似的风险收益特征。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
在目前结算规则下,投资人当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回,即 T
日申购的基金份额, T 1 日交收成功后 T 2 日可卖出和赎回。当日买入的基金份额,同日可以
赎回,但不得卖出。由于登记结算机构对现金替代采取非净额结算交收模式,当投资人赎回
申请被登记结算机构确认后,被赎回的基金份额即被记减,但此时投资人尚未收到赎回现金
替代款。投资人投资本基金时需具有证券账户,证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上
海证券交易所证券投资基金账户。
投资人一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、......
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