公告日期：2021-07-22

华安基金管理有限公司关于旗下部分

公募基金调整申赎结算模式

并修订基金合同等法律文件的公告

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施
细则》 和 《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细
则》等法律法规的规定，华安基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）旗下的华安国际龙头（DAX）交易
型开放式指数证券投资基金、华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、华安三菱日联日
经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基金、
华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）将调整申赎结算模式，并修改基金合同及招募说明
书等法律文件。本次修订与基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，对基金份额持有人利益无实质性不
利影响，修订将自2021年7月26日起正式生效，现将相关修订情况公告如下：

一、调整申赎结算模式业务规则

本公司旗下跨境ETF拟对申赎结算模式相关业务规则进行调整。调整后：

1、基金申购业务采用实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称RTGS）模式。投资人T日申

购后， 如交易记录已勾单且申购资金足额的， 登记结算机构在T日日间实时办理基金份额及现金替代的交
收；T日日间未进行勾单确认或日间资金不足的，登记结算机构在T日日终根据资金是否足额办理基金份额
及现金替代的清算交收。投资人T日赎回申请受理后，登记结算机构在T日收市后为投资人办理基金份额的
清算交收。

2、投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出
和赎回，即T日申购的基金份额且日间完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T日可卖出和赎回，而T日申
购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回。当日买入的基金份额，同日可以
赎回或卖出。

二、本次修订的主要内容

对本公司旗下跨境ETF的申购业务引入RTGS模式，目的在于提高ETF业务资金运作效率。本次修订系
根据 《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》、
《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》及其相关规定，其中，
仅华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金涉及基金合同的修订，其他基金产品主要涉及招
募说明书的修订，主要包括基金申购和赎回章节关于清算交收与登记相关业务规则的安排的修订及相关规
则名称的更新。

1、华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金基金合同具体修订内容如下表所示：

章节 原版本 修订后版本

内容 内容

《业务规则》： 指上海证券交易所发布实施的 《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券

《上海证券交易所交易型开放式指数基金业 交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、 中国证

务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公 券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结

司发布实施的 《中国证券登记结算有限责任 算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基

二、释义 公司关于上海证券交易所交易型开放式基金 金登记结算业务实施细则中国证券登记结算有限责任

登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、 公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算

中国证券登记结算有限责任公司、 华安基金 业务实施细则》及上海证券交易所、中国证券登记结算

管理有限公司发布的其他相关规则和规定； 有限责任公司、华安基金管理有限公司发布的其他相关

规则和规定；

登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责 登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关

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