公告日期：2020-01-15

华安基金管理有限公司
关于华安沪深 300 行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金
结算模式调整并修改基金合同、托管协议及招募说明书的公告
根据上海证券交易所于 2020 年 1 月 7 日发布的《上海证券交易
所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020 年修订）》（以下简称
“《实施细则》”），华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）
经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致并已报中国证
监会备案，决定自 2020 年 1 月 20 日起对华安沪深 300 行业中性低波
动交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“华安沪深 300 行业中
性低波动 ETF”）实施调整后的申赎结算模式，并对华安沪深 300 行
业中性低波动 ETF 的基金合同、托管协议及招募说明书中相关条款进
行了修订，具体事项公告如下：
一、法律文件修订的情况说明
根据发布的《实施细则》，上交所跨市场股票交易型开放式指数
证券投资基金调整申赎结算模式，调整后对于华安沪深 300 行业中性
低波动 ETF 的申购、赎回业务采用净额结算的方式，基金份额、上交
所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净
额结算的方式，申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用
代收代付。
基金管理人根据《实施细则》要求，对华安沪深 300 行业中性低
波动 ETF 的基金合同、托管协议及招募说明书进行了修订，本次修订
属于基金合同约定的属于无需召开基金份额持有人大会的情形。
二、法律文件修订的内容
1、基金合同的修订内容
序 《基 修改前内容 修改后内容
号 金合
同》
章节
1
第二
部分
释义
31、登记业务：指《中国证
券登记结算有限责任公司关于
上海证券交易所交易型开放式
基金登记结算业务实施细则》以
及相关业务规则定义的基金份
额的登记、存管和结算等业务
31、登记业务：指《中国证
券登记结算有限责任公司关于
交易所交易型开放式证券投资
基金登记结算业务实施细则》
以及相关业务规则定义的基金
份额的登记、存管和结算等业
务
2
第二
部分
释义
45、业务规则：指上海证券
交易所发布实施的《上海证券交
易所交易型开放式指数基金业
务实施细则》、中国证券登记结
算有限责任公司发布实施的《中
国证券登记结算有限责任公司
关于上海证券交易所交易型开
放式基金登记结算业务实施细
则》及上海证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司、华安
基金管理有限公司发布的其他
相关业务规则和规定
45、《业务规则》：指上海证
券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司、华安基金管理
有限公司发布的其他相关业务
规则和规定
3
第八
部分
基金
份额
的申
购与
赎回
三、申购与赎回的原则
4、本基金申购赎回应遵守
《上海证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》、《中
国证券登记结算有限责任公司
关于上海证券交易所交易型开
放式基金登记结算业务实施细
则》和《特定机构投资者参与交
易型开放式指数基金申购赎回
业务指引》等业务规则的规定。
三、申购与赎回的原则
4、本基金申购赎回应遵守
《业务规则》的规定。
4
第八
部分
基金
份额
的申
购与
赎回
四、申购与赎回的程序
3、申购和赎回申请的清算
交收与登记
投资人 T 日提交的申购申
请受理后，由登记机构在 T 日为
投资人办理基金份额、现金替代
的清算和交收，并将结果发送给
基金管理人、申购赎回代理券商
和基金托管人。
投资人 T 日提交的赎回申
请受理后，由登记机构在 T 日为
投资人办理基金份额的清算和
四、申购与赎回的程序
3、申购和赎回的清算交收
与登记
本基金具体的申购、赎回
清算交收方式和规则详见招募
说明书。
对于因申购赎回代理券商
交收资金不足，导致投资人现
金申购失败的情形，按照申购
赎回代理券商的相关规则处
理。
上海证券交易所、登记机
交收，并将结果发送给基金管理
人、申购赎回代理券商和基金托
管人。现金赎回替代金额的清算
交收由基金管理人和申购赎回
代理券商协商处理。正常情况
下，现金赎回替代金额的清算交
收于 T+7 日（指开放日）内办理，
但如果出现基金投资市场交易
清算规则发生较大变化、基金赎
回数额较大或组合证券内的部
分证券因暂停交易、流动性不足
等原因导致无法足额卖出，则该
款项的清算交收可延迟办理。
本基金具体的申购、赎回清
算交收方式和规则详见招募说
明书。
对于因申购赎回代理券商
交……
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