公告日期：2020-01-22

博时中证可转债及可交换债券交易型开
放式指数证券投资基金招募说明书
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
【重要提示】
博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金根据2019年11月15日中
国证券监督管理委员会《关于准予博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投
资基金注册的批复》（证监许可[2019]2354号）准予注册，进行募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带
来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，
投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资
所带来的损失。本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型
基金，高于货币市场基金。本基金在债券型基金中属于指数型基金，主要采用优化抽样复
制法紧密跟踪标的指数的表现，本基金的业绩表现与中证可转债及可交换债券指数的表现
密切相关。
证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基
金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净
值可能低于基金份额初始面值。
因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降
低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元初始面值开展基金募集或因折算、分
红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市场波动等因素的影响下，
基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现
的各类风险，包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。特有
风险包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交
易价格与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购
失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎
回清单差错风险、二级市场流动性风险、国债期货投资风险、退市风险、第三方机构服务
的风险等。
投资者申购的基金份额，在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，
T 日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回。投资者 T 日买入的基金份额，T 日
可卖出或赎回。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则
并适用于本基金的，则按照新的规则执行。
本基金获批后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限公司推出可适用于本基金
的新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的
清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的
申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并对本基金的基金合同和招募说明书予以更新，
无须召开持有人大会审议。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先
前所支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人
所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基
金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及在基金管理人网站的公示。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制……
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