公告日期:2020-01-22
博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
目 录
重要提示 1
一、本次发售基本情况 4
二、投资者开户 9
三、网上现金认购的程序 10
四、网下现金认购的程序 11
五、网下债券认购的程序 14
六、清算与交割 16
七、基金的验资与基金合同生效 17
八、本次发售当事人或中介机构 18
九、网下债券认购清单 23
重要提示
1、博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“转债ETF”)的募集已根据中国证监会2019年11月15日《关于准予博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2019]2354号)注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的募集准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
2、本基金是交易型开放式证券投资基金。
3、本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”),本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购三种方式认购本基金。网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。网下债券认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以债券进行认购。
6、本基金自2020年2月10日起至2020年2月28日通过销售机构公开发售。其中,网下现金发售的日期为2020年2月10日起至2020年2月28日,网下债券发售的日期为2020年2月10日起至2020年2月28日,网上现金发售的日期为2020年2月26日起至2020年2月28日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,我司将相应调整并及时公告。本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
7、投资者认购本基金时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券交易所A股账户或基金账户。上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如投资人需要使用中证可转债及可交换债券指数成份券中的上海证券交易所上市债券参与网下债券认购或基金份额的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户。
8、基金管理人办理网下现金认购时可参照《博时中证可转债及可交换债券交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》收取认购费用。基金管理人办理网下债券认购时不收取认......
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