公告日期：2018-06-26

更新招募说明书

上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说

明书

(2018年第1号)

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司



重要提示

上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
于2014年9月9日经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】932号文准予注册。本基金的基金合同于2014年11月13日正式生效。本基金类型为交易型开放式。

本招募说明书是对原《上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金招
募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明
书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金
投资中的风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额
持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于中风
险/收益的开放式基金。本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金，采用分层抽样复制策略，跟踪上证可质押城投债指数，其风险收益特征与标的指
数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。投资人在投资本基金之前，请仔
细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险

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收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为2018年5月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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目录

第一部分绪言...... 1
第二部分释义...... 2
第三部分基金管理人...... 7
第四部分基金托管人...... 16
第五部分相关服务机构...... 18
第六部分基金的募集...... 24
第七部分基金合同的生效...... 25
第八部分基金份额折算和变更登记...... 26
第九部分基金份额的上市交易...... 27
第十部分基金份额的申购与赎回...... 29
第十一部分基金的投资...... 48
第十二部分基金的业绩...... 57
第十三部分基金的财产...... 59
第十四部分基金资产的估值...... 60
第十五部分基金的收益与分配...... 64
第十六部分基金费用与税收...... 66
第十七部分基金的会计与审计...... 69
第十八部分基金的信息披露...... 70
第十九部分风险揭示...... 76
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 82
第二十一部分基金合同的内容摘要...... 84
第二十二部分基金托管协议的内容摘要...... 100
第二十三部分对基金份额持……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。