公告日期：2018-03-24

上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金基金合同和托管协议的修改对照表

一、 基金合同主要修订内容、依据

章节 修订内容 修订依据

前言 “一、订立本基金合同的目的、依据和 将《公开募集开放

原则”之第2项增加： 式证券投资基金流动性

“《公开募集开放式证券投资基金流动 风险管理规定》纳入基

性风险管理规定》（以下简称“《流动 金合同制订依据

性规定》”）”

释义 增加：

“57、《流动性规定》：指中国证监会 根据《流动性风险

2017年8月31日颁布、同年10月1日 管理规定》补充相关释

起实施的《公开募集开放式证券投资基 义

金流动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订”

释义 增加

“58、流动性受限资产：指由于法律法 根据《流动性风险

规、监管、合同或操作障碍等原因无法 管理规定》补充相关释

以合理价格予以变现的资产，包括但不 义

限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提

前支取的银行存款）、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易

的债券等”

基金份额的申购 “五、申购和赎回的数量限制”中，增

与赎回 加： 《流动性风险管理

“4、当接受申购申请对存量基金份额持 规定》第十九条

有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购

金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，

切实保护存量基金份额持有人的合法权

益。基金管理人基于投资运作与风险控

制的需要，可采取上述措施对基金规模

予以控制。”

基金份额的申购 “七、拒绝或暂停申购、赎回的情形”

与赎回 中，增加：

“10、当前一估值日基金资产净值50%以 《流动性风险管理

上的资产出现无可参考的活跃市场价格 规定》第二十四条

且采用估值技术仍导致公允价值存在重

大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受申购、

赎回申请或延缓支付赎回对价。”

在发生暂停申购或赎回的情形之一 根据上述修改调整

时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。 序号

发生上述1、2、3、4、5、8、9、

……
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