公告日期：2025-01-03

海富通上证基准做市公司债交易型开放式
指数证券投资基金招募说明书

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

二零二五年一月

重要提示

本基金经 2024 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕
1966 号文准予注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为上证基准做市公司债指数。其编制方法如下：

1、指数样本空间

（1）债券种类：在上海证券交易所上市的公司债，不含私募品种，债券币种为人民币。

（2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。

2、选样方法

在样本空间内，分别选取在上海证券交易所基准做市品种名单范围内的全部公司债作为上证基准做市公司债指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。

本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份债券及备选成份债券，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，具体详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的
投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资于基金的主要风险、流动性风险、投资于本基金的特有风险、其他风险，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金投资品种包含资产支持证券品种，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外，资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。

本基金可投资于国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，可能会使投资者权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金之前，应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应。

目录

一、 绪言......4

二、 释义......5

三、 基金管理人...... 11

四、 基金托管人...... 23

五、 相关服务机构...... 23

六、 基金的募集...... 29

七、 基金合同的生效...... 37

八、 基金份额折算和变更登记...... 39

九、 基金份额的上市交易...... 40

十、 基金份额的申购与赎回...... 42

十一、 基金的投资...... 54
十二、 基金的财产...... 60
十三、 基金资产的估值...... 61
十四、 基金的收益分配...... 67
十五、 基金的费用与税收...... 68
十六、 基金的会计与审计...... 70
十七、 基金的信息披露...... 71
十八、 风险揭示...... 78

十九、 基金合同的变更、终止与基金……
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