公告日期：2020-08-28

海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券
投资基金基金产品资料概要

编制日期：2020年8月20日
送出日期：2020年8月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 海富通上证 5 年期地方 基金代码 511060

政府债 ETF

基金管理人 海富 通 基金管理有限 公 基金托管人 招商银行股份有限公司
司

基金合同生效日 2019-11-07 上市交易所及上 上 海 证 券 交 易 所
市日期 2019-12-12

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2019-11-07

陈轶平 基金经理的日期

证券从业日期 2009-01-26

基金经理 开始担任本基金

基金经理的日期 2019-11-25

陆丛凡

证券从业日期 2010-07-01

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》 “第十一部分、基金的投资”了解详细情况。

本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，
投资目标 力争本基金 的净值增长率 与业绩比较基准 之间的日均跟踪 偏离度的
绝对值不超过0.25%，年化跟踪误差不超过3%。

本基金主要投资于标的指数（上证5年期地方政府债指数）成份债券
和备选成份债券。

为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上
市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次
级债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券
投资范围 回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资
产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。
主要投资策略 本基金主要投资策略包括：

（一）分层抽样策略

本基金为指 数基金，将采 用分层抽样复制 法对业绩比较基 准进行跟
踪。

（二）替代性策略

当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因，导致标的指数成份
券及备选成份券无法满足投资需求时，基金管理人可以在成份券及备
选成份券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行跟踪复制。

（三）债券投……
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