公告日期：2020-07-27

兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金上市
交易公告书

基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所

上市时间：2020 年 7 月 30 日

公告时间：2020 年 7 月 27 日

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目录

一、重要声明与提示...... 3

二、基金概览...... 4

三、基金的募集与上市交易...... 5

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 8

五、基金主要当事人简介...... 9

六、基金合同摘要...... 17

七、基金财务状况（未经审计）...... 18

八、基金投资组合...... 19

九、重大事件揭示...... 22

十、基金管理人承诺...... 23

十一、基金托管人承诺...... 24

十二、基金上市推荐人意见...... 25

十三、备查文件目录...... 26

附件：基金合同摘要...... 27
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一、重要声明与提示
《兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》
”）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式
指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人兴业基金管理有限公司（以下简称
“本基金管理人”、“基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、
准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在 2020 年 3 月 10 日中国证券监督管理
委员会规定媒介和基金管理人网站(www.cib-fund.com.cn)上的《兴业上证 1-5 年期地方政府
债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
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二、基金概览
1、基金名称：兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称： 地方债 ETF
3、扩位简称：地方债 ETF
4、基金交易代码：511050
5、基金申购、赎回简称： 兴业地债
6、申购、赎回代码：511051

7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 7 月 23 日基金份额总额：4,015,463.00 份

8、截至公告日前两个工作日即 2020 年 7 月 23 日基金份额净值：100.1429 元

9、本次上市交易份额：4,015,463.00 份
10、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

11、上市交易日期：2020 年 7 月 30 日

12、基金管理人：兴业基金管理有限公司
13、基金托管人： 中国银行股份有限公司
14、上市推荐人：中国国际金融股份有限公司
15、申购赎回代理机构（以下简称“一级交易商”）：长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、中国国际金
融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司
基金管理人可根据情况变化，增加或者减少销售机构，并在管理人网站公示。
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三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会 2019 年 10
月 24 日证监许可[2019]1980 号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：本基金的发售期为 2020 年 3 月 16 日至 2020 年 6 月 10 日，通过网
上现
金认购、网下现金认购和网下债券认购三种方式公开发售。其中，网下现金认购的日期为
2020 年 3 月 16 日至 2020 年 6 月 10 日，网下债券认购的日期为 2020 年 3 月 16
日至 2020

年 6 月 10 日，网上现金认购的日期为 2020 年 6 月 8 日至 2020 年 6 月 10 日。

5、发售价格：人民币 1.00 元。
6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。