公告日期：2020-08-28

上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金
产品资料概要

编制日期：2020年8月21日
送出日期：2020年8月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰上证5年期国债ETF 基金代码 511010

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司

基金合同生效日 2013-03-05 上市交易所及上 上海证券交易所

市日期 2013-03-25

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2019-12-25

王玉 基金经理的日期

证券从业日期 2016-01-25

基金经理 开始担任本基金

基金经理的日期 2019-07-09

艾小军

证券从业日期 2001-05-01

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基
其他 金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作
日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出
现上述情况的原因并提出解决方案。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“十一基金的投资”。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。

为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上
市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
投资范围 其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。

在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资
产比例不低于基金资产净值的90%。

本基金为指数基金，采用优化抽样复制法。

主要投资策略 通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，选取流动性
较好的国债构建组合，对标的指数的久期等指标进行跟踪，达到复制
标的指数、降低交易成本的目的。

在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则
调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，
基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。