公告日期：2021-08-05

兴业上证红利低波动交易型开放
式指数证券投资基金

清算报告

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

清算报告公告日：2021 年 8 月 5 日

清算报告出具日：2021 年 8 月 2 日

一、重要提示

兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2018〕1138 号)准予募集，由兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规以及《兴业上证红利低波动交易型开
放式指数证券投资基金合同》(以下简称"《基金合同》")发售，自 2019 年 1 月 15 日至 2019
年 4 月 12 日止。募集结束后，该产品于 2019 年 4 月 22 日获中国证监会机构部函[2019]905
号文备案后，《基金合同》正式生效，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称为"工商银行"）。

本基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》的有关规定，以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时
间为 2021 年 6 月 2 日起至 2021 年 6 月 28 日 17：00 止，计票日为 2021 年 6 月 29 日。本次
基金份额持有人大会审议通过了《关于终止兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》，决定终止《基金合同》。本次基金份额持有人大
会决议自表决通过之日起生效。2021 年 6 月 30 日为本基金最后运作日，本基金从 2021 年 7
月 1 日起进入清算程序。

根据《基金合同》的相关约定, 本基金基金财产清算小组于 2021 年 7 月 1 日成立。本
基金基金财产清算小组由基金管理人兴业基金管理有限公司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组成，由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
1、基金基本情况

基金名称 兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 红利低波 ETF（证券简称：红利低波；扩位证券简称：红利
低波 ETF）

基金主代码 510890

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2019 年 4 月 22 日

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

最后运作日基金份额总额 53,561,666.00份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所

上市日期 2019 年 6 月 24 日

2、基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
投资策略 变化进行相应调整。但在因特殊情况导致本基金无法有效复制和跟
踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金
的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证红利低波动指数收益率。
该指数属于价格指数。

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
风险收益特征 金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数
基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以
及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

三、财务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体：兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金

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