公告日期：2019-06-22

工银瑞信中证500 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

工银瑞信基金管理有限公司

重要提示

1、工银瑞信中证500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督

管理委员会2019 年2 月18 日证监许可【2019】220 号文注册。中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证，

也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

2、本基金是交易型开放式、股票型指数证券投资基金。

3、本基金的基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行

股份有限公司（以下简称“中国银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、本基金将自2019 年7 月18 日至2019 年9 月19 日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下

现金认购和网下股票认购3 种方式。其中，网上现金认购的日期为2019 年9 月17 日至2019 年9 月19

日，网下现金认购的日期为2019 年7 月18 日至2019 年9 月19 日，网下股票认购的日期为2019 年7

月18 日至2019 年9 月19 日。基金管理人可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并及时公告。

本基金的募集期限不超过3 个月。

6、网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构通过上海证券交易所网上系统以现

金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网

下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。

7、投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所A 股账户或基金账

户。上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证500 指数

成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A

股账户；如投资者需要使用中证500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应

开立深圳证券交易所A 股账户。

投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他

方面的障碍。

8、本基金认购费用或认购佣金不超过认购份额的0.8%。

9、网上现金认购、网下现金认购以基金份额申请。办理网上现金认购的投资者应以上海证券账户认

购，单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍，最高不得超过99,999,000 份。投资者通过发售代理

机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金

认购的，每笔认购份额须在5 万份以上（含5 万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

10、网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以A 股账户认购。用以认购的股票必须是中证500

指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000 股，超过1,000 股的部分须为100

股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

11、投资者在认购本基金时，需按基金管理人及发售代理机构的规定，备足认购资金/股票，办理认购

手续。网上现金认购申请提交后，不可撤单，申请一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购申请提交

后在销售机构规定的时间之后不得撤销。网下股票认购申请提交后不得撤销，发售代理机构对投资者申报

的股票进行冻结。通过发售直销机构进行网下股票认购的，遵照基金管理人及登记结算机构的相关业务规

则办理。

12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。

认购的确认以登记机构的确认结果为准，投资者应及时查询其认购申请的确认结果。

13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解工银瑞信中证500 交易型开放

式指数证券投资基金的详细情况，请详细阅读刊登在2019 年6 月22 日《中国证券报》上的《工银瑞信中

证500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站（www.icbccs.com.cn），投资者

亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

15、各销售机构办理认购业务的办理网点、办理日期……
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