公告日期：2018-03-27

《中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订前后对照表

章节 原《基金合同》条款 《基金合同》修订后条款 修订依据

一、前言 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 将《公开募集开放

（一）订立《中证 订立本基金合同的依据是《中华人民共和 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通 式证券投资基金流

500沪市交易型开放式 国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、 则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 动性风险管理规定》

指数证券投资基金基金 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 （以下简称“《流

合同》（以下简称“本 称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 动性风险管理规定》

基金合同”）的目的、 法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 ”）纳入基金合同

依据和原则 基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披 披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 制订依据

露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金

（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理

有关规定。 规定》”）及其他法律法规的有关规定。

二、释义 新增 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年 补充《流动性风险

8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放 管理规定》释义

式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

不时做出的修订

二、释义 新增 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或 《流动性风险管理

操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括 规定》第四十条第

但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 （一）款

期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停

牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

八、基金份额的申购、 新增 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 《流动性风险管理

赎回 ……
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