公告日期：2018-09-05

国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金更新招
募说明书摘要(2018 年第 1 号)
国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 9 月 21 日中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资
基金注册的批复》（证监许可[2015]2166 号）注册并进行募集。本基金的基金合同于 2018 年 1 月 19 日正
式生效。本基金为契约型开放式基金。
重要提示
国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管
理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证
最低收益。
本基金的基金合同于 2018 年 1 月 19 日生效。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监
会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投
资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等
等。同时由于本基金是跟踪沪深 300 指数的交易型开放式指数基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：
标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报
偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计
算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、
基金份额赎回对价的变现风险、中小企业私募债投资的风险、转融通证券出借业务的风险、第三方机构服
务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“沪深 300 指数”
，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，因此，本基金的业绩表现与沪
深 300 指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券
型基金及货币市场基金。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，也少量投资于非成份股、债券、货币市场工具以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流
动性风险较低。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩以及其他未能预见的特殊情形下，
可能发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目
前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎
回，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将
导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
投资者投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进
行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用沪深 300 指数成份股中的上海证券交易所上市股票
参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用沪深
300 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来……
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