公告日期：2018-02-02

国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

国寿安保基金管理有限公司

二一八年二月二日

目录

一、重要声明与提示1

二、基金概览2

三、基金的募集与上市交易3

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人5

五、基金主要当事人简介6

六、基金合同摘要9

七、基金财务状况10

八、基金投资组合11

九、重大事件揭示13

十、基金管理人承诺14

十一、基金托管人承诺15

十二、基金上市推荐人意见16

十三、备查文件目录17

附件：基金合同摘要18

一、重要声明与提示

《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称本公告）依据《中华人

民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号

〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称本基金）管理人国寿安保基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读2017年10月10日刊登在《上海证券报》及国寿安保基金管理有限公司网站（www.gsfunds.com.cn）上的《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金

2、基金二级市场交易简称：国寿300

3、二级市场交易代码：510380

4、基金申购、赎回简称：国寿300

5、申购、赎回代码：510381

6、截至公告日前两个工作日即2018年1月31日基金份额总额：294,802,400.00份

7、截至公告日前两个工作日即2018年1月31日基金份额净值：1.0004元

8、本次上市交易份额：294,802,400.00份

9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

10、上市交易日期：2018年2月7日

11、基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

12、基金托管人：中国农业银行股份有限公司

13、上市推荐人：中信建投证券股份有限公司

14、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

15、申购赎回代理券商（以下简称一级交易商）：

中信建投证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2015年9月21日证监许可

〔2015〕2166号。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2017年10月13日至2018年1月12日。其中，网下现金发售的日期为2017年10月

13日至2018年1月12日，网下股票发售的日期为2017年10月13日至2018年1月12日，网上现金发

售的日期为2018年1月10日至2018年1月12日。

5、发售价格：人民币1.00元。

6、发售期限：网下现金认购65个工作日，网下股票认购65个工作日，网上现金认购3个工作日。

7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

8、发售机构：

（1）直销机构

投资者可以通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股票认购。

（2）代销机构

办理本基金网下现金和网下股票认购的发售代理机构：

中信建投证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。……
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