上证180金融交易型开放式指数证券投资基金2020年第3季度报告 查看PDF原文
公告日期:2020-10-28
上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金2020 年第 3 季度报告
2020 年 9 月 30 日
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年十月二十八日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2020 年 10 月 26 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
报告期内,本基金管理人对本基金进行了基金份额拆分。本基金管理人按照 1:5 的基金
份额拆分比例,对 2020 年 8 月 13 日(权益登记日)登记在册的各基金份额持有人的基金份
额进行了拆分,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2020 年 8 月 14 日完成了
变更登记。自基金份额拆分日(2020 年 8 月 14 日)起,本基金最小申购、赎回单位由 50
万份调整为 100 万份。基金份额拆分后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额拆分对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额拆分后,基金份额持有人按照拆分后的基金份额享有权利并承担义务。因基金份额拆分导致基金份额净值变化,不改变基金的风险收益特征,也不降低基金投资的风险或提高基金投资的预期收益。具
体可查阅本基金管理人于 2020 年 8 月 17 日发布的《关于上证 180 金融交易型开放式指数证
券投资基金基金份额拆分结果及恢复交易和申购、赎回的公告》。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰上证 180 金融 ETF
场内简称 金融 ETF
基金主代码 510230
交易代码 510230
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日
报告期末基金份额总额 4,354,808,035.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成
及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股
长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本
基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整
时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误
投资策略 差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过
2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
……
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