公告日期：2020-03-28

上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书（更新）

（二〇二〇年第二号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会 2010 年 10 月 11 日证监许可【2010】1379
号文核准。本基金的基金合同于 2011 年 1 月 30 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票基金，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 6 月 30 日
（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容为：调整标的指数许可使用费收取下限。

目录

第一部分 绪言...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 7
第四部分 基金托管人...... 20
第五部分 相关服务机构...... 25
第六部分 基金的募集...... 34
第七部分 基金合同的生效...... 35
第八部分 基金份额折算与变更登记...... 36
第九部分 基金份额交易...... 38
第十部分 基金份额的申购与赎回...... 40
第十一部分 基金的投资...... 55
第十二部分 基金的业绩...... 67
第十三部分 基金的财产...... 69
第十四部分 基金资产的估值...... 71
第十五部分 基金的收益与分配...... 76
第十六部分 基金费用与税收...... 78
第十七部分 基金的会计与审计...... 81
第十八部分 基金的信息披露...... 82
第十九部分 风险揭示...... 89
第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 93
第二十一部分 基金合同的内容摘要...... 96
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要...... 120

第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 137
第二十四部分 其他应披露事项...... 139
第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 140
第二十六部分 备查文件...... 141

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)其他有关规定及《上证综指交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了上证综指交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利……
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