公告日期：2019-04-22

上证综指交易型开放式指数证券投资基金
二0 一九年第1 季度报告
2019 年03 月31 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2019 年04 月22 日
§1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年
4 月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2019 年1 月1 日起至2019 年3 月31 日止。
1
§2 基金产品概况
基金简称上证综指ETF
场内简称综指ETF
基金主代码510210
交易代码510210
基金运作方式交易型开放式（ETF）
基金合同生效日2011 年01 月30 日
报告期末基金份额
总额（单位：份）
38,638,513.00
投资目标
紧密跟踪标的指数（上证综合指数），追求跟踪偏离度和
跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金采用最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托富
国量化投资平台，利用长期稳定的风险模型，使用“跟踪
误差最小化”的最优化方式创建目标组合，从而实现对标
的指数的紧密跟踪。
业绩比较基准上证综合指数
风险收益特征
本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为指数型基
金，跟踪上证综合指数，具有与标的指数以及标的指数所
代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金管理人富国基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：
人民币元
主要财务指标
报告期（2019 年01 月01 日-
2019 年03 月31 日）
1.本期已实现收益-553,137.49
2.本期利润28,084,271.81
3.加权平均基金份额本期利润0.7169
4.期末基金资产净值142,286,738.07
5.期末基金份额净值3.683
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放
式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列
2
数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月23.67% 1.37% 23.93% 1.43% -0.26% -0.06%
注：过去三个月指2019 年1 月1 日－2019 年3 月31 日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2019 年3 月31 日。
2、本基金于2011 年1 月30 日成立，建仓期3 个月，从2011 年1 月30 日起至
2011 年4 月29 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理
姓名职务期限
任职日期离任日期
证券从
业年限
说明
方旻
本基金基
金经理
2014-11-19 － 9
硕士，自 2010 年2 月至
2014 年4 月任富国基金管
理有限公司定量研究员；
2014 年4 月至2014 年
11 月任富国中证红利指数
增强型证券投资基金、富
国沪深300 增强证券投资
基金、富国中证500 指数
增强型证券投资基金
(LOF)基金经理助理，
2014 年11 月起任富国中
证红利指数增强型证券投
资基金、富国沪深300 增
强证券投资基金、上证综
指交易型开放式指数证券
投资基金和富国中证
500 指数增强型证券投资
基金(LOF)基金经理，
2015 年5 月起任富……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。