公告日期：2017-08-25

上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十五日
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安上证龙头 ETF
基金主代码 510190
交易代码 510190
基金运作方式 交易型开放式（ ETF）
基金合同生效日 2010 年 11 月 18 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 33,150,796.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2011 年 1 月 10 日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组成及其权重构建
基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应
调整。在一般情况下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权
重构建股票资产组合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、
法律法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其
他证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换。本基金投资于标的指
数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。
业绩比较基准 上证龙头企业指数
风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。本基金为被动
式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 钱鲲 郭明
联系电话 021-38969999 010-66105799
信息披露
负责人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期
31 层、 32 层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（ 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 2,921,535.20
本期利润 12,164,805.79
加权平均基金份额本期利润 0.3360
本期基金份额净值增长率 10.56%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.9383
期末基金资产净值 117,615,698.96
期末基金份额净值 3.548
注： 1、所述基金业绩指标不包括持有人……
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