公告日期：2017-01-20

上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2016年第4季度报告
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
2016年第4季度报告
2016年12月31日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年一月二十日
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上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2016年第4季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月18日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华安上证龙头ETF
基金主代码 510190
交易代码 510190
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2010年11月18日
报告期末基金份额总额 37,650,796.00份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组成
及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股
票及其权重的变动进行相应调整。在一般情况下，本基金
将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资
产组合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、
法律法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基
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金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加
以替换。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资
产比例不低于基金资产净值的90%。
业绩比较基准 上证龙头企业指数
风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基
金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、收益
较高的品种。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主
要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，其风险收益特征
与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2016年10月1日-2016年12月31日)
1.本期已实现收益 5,421.02
2.本期利润 4,212,647.35
3.加权平均基金份额本期利润 0.1090
4.期末基金资产净值 120,804,229.81
5.期末基金份额净值 3.209
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
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3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.35% 0.70% 3.72% 0.71% -0.37% -0.01%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010年11月18日至2016年12月31日）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
牛勇 本基金 2010-11-18 - 12年 复旦大学经济学硕士，FRM
4
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的基金
经理
（金融风险管理师）,12年
证券金融从业经历，曾在……
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