公告日期:2020-01-20
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 4 季度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2020 年 1 月 20 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方小康 ETF
场内简称 小康 ETF
基金主代码 510160
交易代码 510160
基金运作方式 交易型开放式(ETF)
基金合同生效日 2010 年 8 月 27 日
报告期末基金份额总额 946,057,409.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
本基金为完全被动式指数基金,原则上采用完全复制
法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投
资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相
应调整。本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允
投资策略 许的衍生金融产品,如期权、权证以及其他与标的指数
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