公告日期：2024-11-01

华泰证券(上海)资产管理有限公司

华泰联合证券有限责任公司 关于
华泰紫金南京建邺产业园封闭式基础设施证券投资基金

战略配售投资者之专项核查报告

基金管理人：华泰证券(上海)资产管理有限公司 财务顾问：华泰联合证券有限责任公司

华泰紫金南京建邺产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”) 由华泰证券(上海)管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“华泰资管”)
依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)准予注册。
本基金的发售通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发 售及向公众投资者定价发售相结合的方式进行。华泰联合证券有限责任公司(以 下简称“财务顾问”或“华泰联合”,负责办理本基金份额发售相关业务)担任 本基金财务顾问。
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“《投资者适当 性管理办法》”)、《中国证监会、国家发展改革委关于推进基础设施领域不动产投 资信托基金 (REITs) 试点相关工作的通知》、《国家发展改革委办公厅关于做好 基础设施领域不动产投资信托基金 (REITs) 试点项目申报工作的通知》、《公开 募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(以下简称“《基础设施基金指引》”)、 《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金 (REITs) 业务办法(试行)》 (以下简称“《上交所REITs 业务办法》”)、《上海证券交易所公开募集基础设施 证券投资基金(REITs) 规则适用指引第1号——审核关注事项(试行)》、《上海 证券交易所公开募集基础设施证券投资基金 (REITs) 规则适用指引第2号—— 发售业务(试行)》(以下简称“《上交所REITs发售业务指引》”)、中国证监会 和上海证券交易所(以下简称“上交所”)的其他法律、法规和规范性文件等相 关规定，基金管理人及财务顾问就拟参与本次战略配售的投资者(以下简称“战 略投资者”) 的选取标准、配售资格、以及是否存在《上交所REITs发售业务指 引》第三十条及第三十一条的禁止性情形进行核查，基金管理人并聘请北京市中 伦律师事务所(以下简称“法律顾问”)对战略投资者配售相关事项进行核查。
本核查报告系基于以下前提出具：原始权益人、战略投资者等所提供的文件、 材料、承诺函、声明函和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，且一切足以 影响本核查报告的事实、文件和信息，无论是否可从公开渠道获得，其均已向基 金管理人及财务顾问披露，而无任何隐瞒、虚假和疏漏之处；所提供的副本材料 或复印件与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、

印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有 的口头陈述和说明均与事实一致。
基于战略投资者提供的相关资料，并根据北京市中伦律师事务所出具的核查 意见，以及基金管理人及财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜 的核查情况说明如下。
一、战略投资者的选取标准

根据《华泰紫金南京建邺产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书 (草案)》(以下简称“《招募说明书》”),战略投资者包括基础设施项目原始权益 人或其同一控制下的关联方，以及其它符合中国证监会及上海证券交易所投资者 适当性规定的专业机构投资者。参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好 的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金长期投资价值，包 括：(1)与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或 其下属企业(特别是在产业园区基础设施领域有较强的重要战略性资源，与原始 权益人谋求协调互补的长期共同战略利益的企业);(2)具有长期投资意愿的大 型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业(特别是在产业园 区基础设施领域具有长期投资意愿的企业);(3)主要投资策略包括投资长期限、 高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；(4)具有丰富基础设施项目(特 别是产业园区相关基础设施项目)投资经验的基础设施投资机构、政府专项基金、 产业投资基金等专业机构投资者；(5)原始权益人及其相关子公司；(6)原始权 益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员(特别是对原始权益人公 司治理及发展有较大贡献的人员)参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；
(7)其他机构投资者。
根据《基础设施基金指引》第十八条的规定，基础设施项目原始权益人或其 同一控制下的关联方及其他专业机构投资者可以参与基础设施基金份额战略配 售。根据《发售业务指引》第十二……
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