公告日期：2024-10-29

华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证 券投资基金上市交易公告书

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2024年11月1日
公告日期：2024年10月29日

目录

一 、重要声明与提示 1
二 、基金概览 1
三 、基金的募集与上市交易 4
四 、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 8
五、基金主要当事人简介 8
六 、基金合同摘要 18
七、基金财务状况 19
八、基金投资组合 20
九、重大事件揭示 21
十 、基金管理人承诺 21
十一、基金托管人承诺 2
十二、基金上市推荐人意见 22
十三、备查文件目录 2
附件：基金合同摘要 24

一、重要声明与提示

《华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本 公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集基础 设施证券投资基金指引(试行)》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交 易公告书的内容与格式》》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所公 开募集基础设施证券投资基金(REITs) 业务办法(试行)》、《上海证券交易所公开募集基础 设施证券投资基金 (REITs) 业务指南第1号 发售上市业务办理》等规定编制，华夏南 京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人华夏基金管 理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有 限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金 的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览

1、基金名称：华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金
2 、基金简称：华夏南京交通高速公路REIT
3 、基金二级市场交易简称：南京交通(扩位简称：华夏南京交通高速公路REIT)
4、基金二级市场交易代码：508069
5、截至公告日前两个工作日即2024年10月25日，基金份额总额为500,000,000份
6、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎 回等业务。
7、存续期间：自基金合同初始生效日后12年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规 定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可 延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。
8、截至公告日前两个工作日即2024年10月25日，本次上市交易份额为122,783,284份(不
含有锁定安排份额)。

网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日(含上市首日)内 可交易的份额不超过其获配份额的20%;自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者 的全部获配份额可自由流通。根据前述网下投资人的交易要求，除可交易份额外，本基金 上市之日起前三个交易日(含上市首日)内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
10、上市交易日期：2024年11月1日。
11、基金管理人：华夏基金管理有限公司。
12、基金托管人：招商银行股份有限公司。
13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。
14、上市推荐人：中信证券股份有限公司
(二)基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险
本基金主要投资于最终投资标的为高速公路类型基础设施项目的基础设施资产支持证
券。基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80% 以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支 持证券及其项下特殊目的载体持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公 司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目收费 等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。一般 市场情况下，本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：
1、与基础设施基金相……
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