公告日期：2024-09-28

华夏基金管理有限公司
中信证券股份有限公司
关于
华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金 战略投资者之专项核查报告
华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”) 拟进行公开发售并在上海证券交易所上市(以下简称“本次发行”)。华夏基金 管理有限公司(以下简称“基金管理人”或 “华夏基金”)为本基金的基金管理 人，中信证券股份有限公司(以下简称“财务顾问”或“中信证券”,负责办理 本基金份额发售相关业务)为本基金的财务顾问。
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“《投资 者适当性管理办法》”)、《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)(2023 年修订)》(以下简称“《基础设施基金指引》”)、《证券期货投资者适当性管理 办法(2022修正)》(以下简称“《投资者适当性管理办法》”)、《上海证券交易所 公开募集基础设施证券投资基金 (REITs) 业务办法(试行)》、《上海证券交易所 公开募集基础设施证券投资基金 (REITs) 规则适用指引第1号——审核关注事 项(试行)(2023年修订)》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金 (REITs) 规则适用指引第2号——发售业务(试行)》(以下简称“上交所发售 业务指引”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证 券交易所(以下简称“上交所”)的其他有关规定等法律、法规和规范性文件， 对本基金本次发行的战略投资者进行核查，出具如下专项核查报告。

一、战略投资者的选取标准

根据《基础设施基金指引》第十八条、《上交所发售业务指引》第十二条和 第二十六条的规定，基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以及证 券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、 合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私 募基金管理人以及其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构

投资者可以参与基础设施基金的战略配售。
根据《上交所发售业务指引》第二十七条的规定，参与战略配售的专业机构 投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施 基金长期投资价值。
根据《投资者适当性管理办法》第八条的规定，符合下列条件之一的机构是 专业机构投资者：(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公 司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财 务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募 基金管理人；(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公 司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行 理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；(三)社会保障 基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者 (QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(四)同时符合下列条件的法人 或者其他组织：1.最近1年末净资产不低于2,000万元；2.最近1年末金融资 产不低于1,000万元；3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 历。
根据《华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》(以 下简称“《招募说明书》”)及《华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投 资基金份额发售公告》(以下简称“《发售公告》”)等相关文件，参与本次战 略配售的战略投资者的选取标准为：本基金原始权益人南京公路发展(集团)有 限公司(以下简称“南京公路集团”)或其同一控制下的关联方以及其他符合中 国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。除原始权益人或其同一 控制下的关联方外，其他参与本次战略配售的专业机构投资者应当具备良好的市 场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金长期投资价值，包括但 不限于以下投资者：(1)与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿 景的大型企业或其下属企业；(2)具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企 业、国家级大型投资基金或其下属企业；(3)主要投资策略包括投资长期限、高 分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；(4)具有丰富基础设施项目投资经

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验的基础设施投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业机构投资者；(5) 原始权益人及其相关子公司；(6)原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事 及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；(7)其他符合中国 证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。
因此……
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