公告日期：2023-06-03

中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金
向特定对象发售基金份额

发售情况报告书

基金管理人：中金基金管理有限公司

财务顾问：中国国际金融股份有限公司

二〇二三年六月

目 录

释义......2
第一节 本次发售的基本情况......3

一、本次发售履行的相关程序......3

（一）本次发售履行的内部决策过程......3

（二）本次发售的监管部门注册过程......3

（三）持有人大会决策过程......3

（四）募集资金到账和验资情况......3

（五）基金份额登记......4

二、本次发售概要......4

（一）发售方式及发售对象......4

（二）发售价格......4

（三）发售金额及份额......4

（四）限售期......4

（五）上市地点......5

（六）认购报价及获配情况......5

三、本次发售的相关参与机构情况......6

（一）基金管理人......6

（二）财务顾问......6

（三）发售见证律师......7

（四）验资机构......7

第二节 发售前后相关情况对比......8

一、本次发售前后前十名基金份额持有人情况对比......8

（一）本次发售前公司前十名基金份额持有人情况......8

（二）本次发售完成后的前十名基金份额持有人情况......8

二、本次发售对基金的影响......9

（一）对基金份额持有人结构的影响......9

（二）对基金投资的影响......9

（三）对基金财务状况的影响......9

（四）对基金治理结构的影响......9

第三节 见证律师关于本次发售过程和发售对象合规性的结论意见......10
第四节 备查文件......11

释 义

在本报告书中，除非上下文另有所指，下列简称具有如下含义：

本基金 指 中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金

本次发售、本次扩募发售、 指 本基金本次依法进行扩募发售募集资金

本次定向扩募

基金份额持有人大会 指 基金管理人于2023年5月18日计票并生效的基金份额
持有人大会

《认购邀请书》 指 《中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基
金向特定对象发售基金份额认购邀请书》

基金管理人、中金基金 指 中金基金管理有限公司

财务顾问、中金公司 指 中国国际金融股份有限公司

原始权益人、普洛斯中国 指 本基金持有的基础设施项目的原所有人，首次发售及
本次扩募发售时为普洛斯中国控股有限公司

指根据运营管理服务协议为基金及基础设施项目提
外部管理机构、上海普洛斯 指 供运营管理服务的机构，本基金首次发售及本次扩募
发售时为普洛斯投资（上海）有限公司

见证律师 指 本次发售的见证律所北京市汉坤律师事务所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《基础设施基金指引》 指 《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》

《发售业务指引》 指 《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金
业务指引第2号——发售业务（试行）》

《新购入基础设施项目指引》 指 《上海证券交易……
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