公告日期：2024-08-29

上海国泰君安证券资产管理有限公司

关于决定国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基
金拟扩募并新购入基础设施项目的公告

经上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）2024年第3期公募 REITs 投资管理议事机构会议决议，国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金（基金代码：508021，基金简称：国泰君安临港创新产业园 REIT，以下简称“本基金”）拟申请以定向扩募或基金份额持有人大会届时决议确定的其他扩募方式实施扩募并新购入基础设施项目。

相关扩募及新购入基础设施项目的具体内容，详见基金管理人在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定信息披露网站披露的《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金产品变更草案》《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金产品扩募方案》。

根据有关法律法规的规定，本次扩募尚需国家发展和改革委员会申报推荐、中国证监会准予本基金变更注册、上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过本基金的基础设施基金产品变更申请和基础设施资产支持证券相关申请、并经基金份额持有人大会决议通过后方可实施。

在国家发展和改革委员会申报推荐、中国证监会准予本基金变更注册、上交所审核通过本基金的基础设施基金产品变更申请和基础设施资产支持证券相关申请、基金份额持有人大会决议通过本次扩募并新购入基础设施项目后，基金管理人将依法发售扩募份额，向上交所申请办理扩募份额上市事宜，实施基础设施项目交易，并完成全部呈报批准程序。

本次发售能否满足上述条件，以及满足上述条件所需的时间，均存在不确定性。提请广大投资者注意相关风险。
附件一：《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金产品变更草案》
附件二：《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金产品扩募方案》

上海国泰君安证券资产管理有限公司
2024年 8 月 29 日
附件一：

国泰君安临港创新智造产业园

封闭式基础设施证券投资基金

产品变更草案

二〇二四年八月

基金声明

1、 本基金主要投资于最终投资标的为基础设施项目的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过资产支持证券、项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完全所有权。

2、 本基金申请新购入基础设施项目符合本基金投资目标。投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担因基金扩募及新购入基础设施项目引致的投资风险及其他各类风险。

3、 本变更草案是本基金对本次扩募并申请新购入基础设施项目的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

4、 本变更草案所述事项并不代表中国证监会及上海证券交易所对本基金扩募并申请新购入基础设施项目相关事项的实质性判断、确认、批准或无异议，本变更草案所述本次扩募并申请新购入基础设施项目的生效和完成尚待取得有关主体、机关的批准或无异议函。本基金本次扩募及新购入基础设施项目等变更的详细情况，以持有人大会决策后基金管理人届时披露的相关法律文件的记载为准。

释义

在本变更草案中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：

国家发展改革委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会
常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
《中华人民共和国证券投 次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经
指 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常
资基金法》

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务
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