公告日期：2019-09-27

　　 关于国金上证 50 指数分级证券投资基金基金转型
份额转换与变更登记的公告
根据国金上证50指数分级证券投资基金（以下简称“国金上证50” 或“本基
金” ）基金份额持有人大会决议， 国金基金管理有限公司（以下简称“基金管理
人” ）决定对国金上证50进行基金份额转换与变更登记， 转型为国金上证50指数
增强证券投资基金（LOF） （以下简称“国金上证50指数增强（LOF） ” ） 。基金
份额转换由基金管理人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。
1、 转换基准日： 2019年10月14日。
2、 转换对象： 转换基准日登记在册的国金上证50、 国金上证50A、 国金上
证50B基金份额。
3、 基金份额的转换
（1） 转换前基金份额净值的计算
1） 转换前国金上证 50 份额的基金份额净值计算
转换前国金上证 50 份额的基金份额净值= 转换基准日的基金资产净值／ 转
换基准日本基金基金份额的总数。
其中，基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值， 转换前本基金基金
份额数量为转换前国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额的
份额总额。
2） 转换前国金上证 50A 和国金上证 50B 份额的基金份额净值计算
设转换基准日为基金份额净值计算日， N 为当年的实际天数； t=自最近一次
份额折算基准日的次日至转换基准日的天数； 50为 T 日每份国金上证 50 份
额的基金份额净值； 50为 T 日国金上证 50A 份额的基金份额参考净值；
50为 T 日国金上证 50B 份额的基金份额参考净值； R 为国金上证 50A 份额
的约定年基准收益率，则：
50 = 1 × /
50 = 2 × 50 50
国金上证 50 份额的基金份额净值以及国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份
额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。
（2）基金份额转换公式
1） 将国金上证50A份额与国金上证50B份额转换成国金上证50份额的场内份
额
在份额转换基准日日终，以国金上证 50 份额的基金份额净值为基准，国金
上证 50A 份额、国金上证 50B 份额按照各自的基金份额参考净值转换成国金上证
50 份额的场内份额。国金上证 50A 份额（或国金上证 50B 份额）基金份额持有
人持有的转换后国金上证 50 份额的场内份额在折算过程中产生的不足 1 份的零
碎份额，按照投资者零碎份额数量大小顺序排列，零碎份额数量相同的，由中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统随机排列。 中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照排列顺序，依次均登记为 1 份，直
至完成全部折算。
份额转换计算公式如下：
国金上证50A份额......
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