公告日期：2016-07-11

国金基金管理有限公司
国金上证50指数分级证券投资基金
招募说明书
2016年第2号
基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二〇一六年七月
国金上证50指数分级证券投资基金
招募说明书
重要提示
国金上证50指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）募集申请已于2015年4月8日获中国证监会证监许可[2015]594号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金是跟踪标的指数的契约型开放式基金，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金的特定风险（如指数化投资风险、跟踪偏离风险、上市交易风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日国金上证50份额的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金三类基金份额来看，国金上证50份额具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，国金上证50A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；国金上证50B份额具有高预期风险、高预期收益的特征。
投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2016年5月27日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2016年3月31日。
目录
一、绪言......1
二、释义......2
三、基金管理人......8
四、基金托管人......16
五、相关服务机构......23
六、基金份额的分级运作及净值计算规则......32
七、基金的募集......35
八、基金合同的生效......42
九、基金份额的上市交易......44
十、基金份额的申购与赎回......46
十一、基金份额的登记、转托管及其他业务......57
十二、基金的份额配对转换......59
十三、基金的投资......62
十四、基金的财产......67
十五、基金资产的估值......76
十六、基金的收益与分配......81
十七、基金份额折算......82
十八、基金费用与税收......92
十九、国金上证50A份额与国金上证50B份额的终止运作......95
二十、基金的会计与审计......97
二十一、基金的信息披露......98
二十二、风险揭示......104
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......109
二十四、基金合同内容摘要......111
二十五、基金托管协议的内容摘要......128
二十六、对基金份额持有人的服务......142
二十七、其他应披露事项......144
二十八、招募说明书存放及查阅方式..……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。