公告日期：2016-01-11

国金基金管理有限公司
国金上证50指数分级证券投资基金
招募说明书
2016年第1号
基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二〇一六年一月
国金上证50指数分级证券投资基金 招募说明书
国金上证50指数分级证券投资基金
招募说明书
重要提示
国金上证50指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）募集申请
已于2015年4月8日获中国证监会证监许可[2015]594号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，
所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金是跟踪标的指数的契约型开放式基金，本基金投资于证券市场，基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解
本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以
及本基金的特定风险（如指数化投资风险、跟踪偏离风险、上市交易风险、杠杆
机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过
程中的特有风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个
开放日国金上证50 份额的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十
时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种，其预
期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金三类
基金份额来看，国金上证50份额具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征，国金上证50A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定
的特征；国金上证50B份额具有高预期风险、高预期收益的特征。
国金上证50指数分级证券投资基金 招募说明书
投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说
明书及基金合同等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能
力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2015年11月27日，有关财务数据和净值
表现数据截止日为2015年9月30日。
国金上证50指数分级证券投资基金 招募说明书
I
目 录
一、绪言 ........................................................................................................................ 1
二、释义 ........................................................................................................................ 2
三、基金管理人 ............................................................................................................ 8
四、基金托管人 .......................................................................................................... 16
五、相关服务机构 ................................................................................................ 24
六、基金份额的分级运作及净值计算规则 ...................................……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。